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华创证券请身份不实“教授”收警示函 研究员禁入3年

祖【国】【经】济网首【都】3月28讯 昨,证监【会】【有】关【部】门负责【人】【对】华创证券电话【会】议嘉宾遭质疑【事】件回复表示,证监【会】已完【成】相关调查核实【工】【作】。【经】查,潘文韬【作】【为】华创证券研究员,存【在】未核实外【部】“教授”身份情况【下】擅【自】向客户【发】布调研纪【要】,【以】及知晓相关“教授”身份【不】实情况【下】仍【多】次组织客户路演【活】【动】并邀请该“教授”【在】电话【会】议【上】【发】言等【问】题,违反【了】证券期货投资咨询【人】员应【以】【行】业公认【的】谨慎、诚实【和】勤勉尽责【的】态度提供投资咨询服务等相关规【定】。华创证券【对】投资咨询业务管理【不】【到】位,内【部】审核程序未【能】及【时】【发】现【上】述【问】题,违反【了】合规管理【有】关规【定】。

2020【年】3月27,贵州证监局依【法】【对】潘文韬采取认【定】【为】【不】适当【人】选【的】【行】政监管措施,【对】华创证券采取【出】具警示函【的】【行】政监管措施。【自】被采取措施【之】【起】3【年】内,潘文韬【不】【得】担任与证券期货投资咨询业务相关【的】职务【可】【能】实际履【行】相关职责。

(责任编辑:蒋柠潞)



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华创证券请身份不实“专家”收警示函 研究员禁入3年

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最新评论
  • 留言时间:2020-04-11 18:18:24吴婕 预贺 事业无须惊天地,有成就行;金钱无须取不尽,够花就行;朋友无须形不离,想着就行;儿女无须多与少,孝顺就行;寿命无须过百岁,健康就行!
  • 留言时间:2020-04-03 06:17:35程柑 喜贺 坚持理想,努力追求;跌倒站起,永不回头;面对失败,绝不退后;坚守成功,再加把油;有此毅力,迟早成功,伴你左右;逍遥人生,最终拥有!
  • 留言时间:2020-05-04 12:32:01何柯达 祝福 坚持理想,努力追求;跌倒站起,永不回头;面对失败,绝不退后;坚守成功,再加把油;有此毅力,迟早成功,伴你左右;逍遥人生,最终拥有!
  • 留言时间:2020-04-27 22:58:20苏煜 喜盼 祝我最亲爱的朋友在新年里高举发财大旗,紧密团结在以人民币为核心的钱中央周围,坚持潇洒基本原则,把握艳遇与钱俱进,把幸福的道理走到底!
  • 留言时间:2020-05-15 00:57:43贾居璋 恭贺 不好流泪,不好伤悲,不好颓废,不好自卑,振作起来,完美未来充满光辉!看我给了你安慰,还不快请我喝一杯,不然你就是窝囊废!哈哈,祝你事业有成,振翅高飞!
  • 留言时间:2020-05-06 20:36:17曾泽范 喜盼 每个成功的人在成功之前,都曾经有过至少一次大失败,为何经过大大小小的失败还能站得起来,再去撞墙一次,就是因为自我相信。
  • 留言时间:2020-05-23 02:54:35马夕丁 希冀 是付出,是得到;是傻气,是甜蜜;是真诚,是甘愿;是伤心,是落泪;是失意,是争执;是执着,是坚持。今天忆爱日,感谢有你,生活才多彩。
  • 留言时间:2020-05-14 18:57:30董方宏 希望 事业的船帆迎风鼓起,浪漫的故事没有结局,睿智的目光扫除阴霾,江湖的险恶应需警惕,真挚的友情没有距离,患难之情何须言语,思念的朋友唯有短信,这里的祝福永不停息!
  • 留言时间:2020-06-01 00:33:26汪宇龙 顺祝 唱吧!唱吧!唱的响亮,飞吧!飞吧!飞的更高,跳吧!跳吧!跳的更远;梦想就在前方,要飞飞的更高,祝你;梦想成真,事业有成。
  • 留言时间:2020-05-24 07:40:32王鑫闻 喜望 理想是帆,有坚定健康的理想,必定也会有耐晒抗雨的帆,海风偶尔会让帆动摇不定,但只要心在跳心在思,总能迎风起帆,到达心中的彼岸。
  • 留言时间:2020-05-26 06:20:46陈涵易 愿景 感谢清晨,给我清新宁静的空气;感谢正午,给我明媚艳丽的阳光;感谢夜晚,给我整片灿烂的星空;感谢你,给我无限美好的回忆!
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